11月7日，在2024年上交所國際投資者大會(huì )上，證監會(huì )副主席李明以及上交所理事長(cháng)邱勇出席并發(fā)表講話(huà)，提及資本市場(chǎng)對外開(kāi)放，提升A股投資價(jià)值，以及加快投資端建設，積極鼓勵各類(lèi)中長(cháng)期資金通過(guò)指數化投資方式配置資產(chǎn)等多個(gè)方面。前券商首席經(jīng)濟學(xué)家李大霄對北京商報記者表示，證監會(huì )、上交所的發(fā)聲鼓舞市場(chǎng)，釋放出加速對外資開(kāi)放的積極信號，外資配置中國資產(chǎn)還處于絕對的低配水平，中國的資本市場(chǎng)發(fā)展空間巨大，而外資參與發(fā)展空間同樣寬廣。

　　推進(jìn)資本市場(chǎng)對外開(kāi)放

　　李明在會(huì )上表示，近年來(lái)，證監會(huì )持續推進(jìn)市場(chǎng)、機構、產(chǎn)品全方位制度型開(kāi)放，取得一系列新的進(jìn)展和成效。

　　一是市場(chǎng)開(kāi)放方面，投資端，完善滬深港通機制，擴大交易標的范圍，優(yōu)化交易日歷安排，持續放寬合格境外投資者準入條件、擴大投資范圍，提高外資參與A股投資的便利性，外資通過(guò)QFII和滬深股通持續流入A股市場(chǎng)。截至10月底，滬深股通標的股票數量2788只，市值占A股市場(chǎng)總市值比例超過(guò)90%。融資端，完善企業(yè)境外上市監管制度，保持境外上市渠道暢通，截至10月底，已辦結195家企業(yè)境外首發(fā)上市備案。

　　二是機構開(kāi)放方面，不斷提升外資機構來(lái)華展業(yè)便利度，已取消外資證券基金期貨公司外資股比限制，外資機構在經(jīng)營(yíng)范圍和監管要求上實(shí)現國民待遇。截至10月底，富達等25家外資控股或全資證券基金期貨公司相繼獲批，花旗銀行等5家外資銀行在華子行獲得基金托管資格，橋水等35家外商獨資或合資私募證券投資基金管理人在基金業(yè)協(xié)會(huì )備案。

　　三是產(chǎn)品開(kāi)放方面，推動(dòng)A股納入明晟(MSCI)、富時(shí)羅素、標普道瓊斯等國際指數，納入比例不斷提升。

　　當日會(huì )上，邱勇也提到，上交所堅定不移推進(jìn)市場(chǎng)、產(chǎn)品雙向開(kāi)放，積極服務(wù)上海國際金融中心建設，助力資本市場(chǎng)高水平制度型開(kāi)放。

　　一是持續優(yōu)化與香港市場(chǎng)互聯(lián)互通機制。在兩地證監會(huì )指導下，優(yōu)化滬港通交易信息披露制度，進(jìn)一步提高了信息披露與市場(chǎng)發(fā)展的適配性。擴大滬港通ETF范圍，優(yōu)化滬港通ETF納入標準，進(jìn)一步提升滬港通ETF產(chǎn)品的多樣性和流動(dòng)性。

　　二是進(jìn)一步豐富跨境產(chǎn)品。積極推動(dòng)跨境指數化投資，今年推出了境內首批投資沙特市場(chǎng)的跨境ETF產(chǎn)品。目前，滬市掛牌的跨境ETF數量共75只、總規模超2500億元，跟蹤標的基本實(shí)現了對全球主要市場(chǎng)寬基指數的全覆蓋。

　　三是提升國際投資者服務(wù)能級。

　　為投資者創(chuàng )造長(cháng)期回報

　　積極推動(dòng)公司價(jià)值成長(cháng)，為投資者創(chuàng )造可持續的長(cháng)期回報也一直是監管提及的重點(diǎn)。

　　李明在會(huì )上表示，證監會(huì )堅持市場(chǎng)化、法治化、國際化，努力打造外資“愿意來(lái)、留得住、發(fā)展得好”的良好局面。下一步，證監會(huì )將落實(shí)好中央部署，系統謀劃、統籌推進(jìn)、精準施策、靶向發(fā)力，落實(shí)好資本市場(chǎng)改革開(kāi)放舉措，提升A股投資價(jià)值，為投資者創(chuàng )造長(cháng)期回報。同時(shí)，堅定不移推進(jìn)市場(chǎng)、機構、產(chǎn)品全方位制度型開(kāi)放，便利跨境投融資，擴大滬深港通投資標的范圍，優(yōu)化內地與香港基金互認安排，支持推出更多跨境ETF產(chǎn)品，拓展存托憑證互聯(lián)互通，拓寬境外上市渠道，擴大期貨市場(chǎng)開(kāi)放，進(jìn)一步增強政策的穩定性、透明度和可預期性，鼓勵和支持更多外資機構來(lái)華投資展業(yè)，打造“投資中國”品牌。

　　邱勇也提到，上交所將強化一線(xiàn)監管，嚴厲打擊財務(wù)造假、內幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規行為，不斷優(yōu)化市場(chǎng)生態(tài)，將持續提高上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值，支持上市公司用好用足政策工具，鼓勵上市公司深化“提質(zhì)增效重回報”行動(dòng)。上交所將加快投資端建設，積極鼓勵各類(lèi)中長(cháng)期資金通過(guò)指數化投資方式配置資產(chǎn)，加快培育形成以理性投資、價(jià)值投資、長(cháng)期投資為主的指數化投資生態(tài)。

　　近年來(lái)，上交所不斷提高上市公司質(zhì)量，豐富產(chǎn)品體系，加大投資者保護力度。

　　一是大力提升上市公司質(zhì)量和投資價(jià)值。積極引導上市公司加大分紅力度，2023年度滬市公司現金分紅1.7萬(wàn)億元。

　　二是深入推進(jìn)投資端建設。持續豐富寬基指數和ETF產(chǎn)品體系，積極引導增量資金流入，推動(dòng)指數化投資高質(zhì)量發(fā)展。今年前三季度，滬市寬基ETF資金凈流入超7000億元，合計規模1.6萬(wàn)億元，占滬市股票ETF規模的77%。聯(lián)合中證指數公司編制發(fā)布和修訂了286條指數，上證、中證指數產(chǎn)品規模超3萬(wàn)億元。

　　三是提升投資者保護力度。

　　深入推進(jìn)科創(chuàng )板市場(chǎng)建設

　　邱勇在會(huì )上表示，抓好“科創(chuàng )十六條”“科創(chuàng )板八條”等措施的落地，深入推進(jìn)科創(chuàng )板市場(chǎng)建設，為“硬科技”企業(yè)創(chuàng )新發(fā)展提供強力支撐。

　　一是堅守科創(chuàng )板“硬科技”定位，助力科技強國建設。

　　二是持續完善適應科創(chuàng )企業(yè)特點(diǎn)的制度體系。立足科創(chuàng )企業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，在發(fā)行上市、再融資、并購重組、股權激勵、信息披露等方面進(jìn)行了一系列制度創(chuàng )新。推動(dòng)建立健全“硬科技”企業(yè)股債融資、并購重組“綠色通道”。

　　三是健全支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展的市場(chǎng)生態(tài)。深入推進(jìn)科技創(chuàng )新公司債券“擴量提質(zhì)”行動(dòng)，今年1—9月，發(fā)行科技創(chuàng )新公司債券3665億元，同比增長(cháng)80%。持續豐富科創(chuàng )板指數體系，大力發(fā)展科創(chuàng )ETF系列產(chǎn)品。積極引導私募股權創(chuàng )投基金“投早、投小、投長(cháng)期、投硬科技”，九成科創(chuàng )板公司在上市前獲得創(chuàng )投機構投資，平均每家獲投約9.3億元。

　　李明也指出，今年4月國務(wù)院出臺新“國九條”，證監會(huì )認真抓好落實(shí)，會(huì )同相關(guān)方面就發(fā)行上市準入、上市公司監管、退市、行業(yè)機構監管、交易監管、稽查執法等出臺政策文件，系統制定修訂了50多項制度規則，形成了“1+N”政策規則體系。當前一批重點(diǎn)措施正在緊鑼密鼓地落實(shí)，政策效果逐步顯現。

　　例如，發(fā)行上市方面，更加突出“硬科技”特色。上市公司方面，圍繞分紅、回購、退市等方面出臺若干政策措施，持續提升上市公司投資價(jià)值，加強投資者保護，提高投資者回報水平。今年以來(lái)，滬深兩市共有3600多家公司披露2023年度分紅方案，較去年同期增長(cháng)11%，分紅金額達到了2.2萬(wàn)億元；滬深兩市新增披露1345單回購方案，預計回購金額上限合計為1866億元。交易監管方面，對程序化交易監管作出全方位、系統化新的規定。監管執法方面，嚴厲打擊各類(lèi)違法違規行為，嚴懲財務(wù)造假、欺詐發(fā)行、操縱市場(chǎng)和違規減持等行為。

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